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因提供误导性信息联储证券经纪人被罚！3家券商经纪业务5天共收5张罚单

在行业竞争日趋激烈的当下，少部分营销人员为了短期业绩可能会擦边、踩红线，但大部分从业人员还是合规展业的。另外，在监管手段日趋完善的背景下，以往不太被关注的问题会被监管关注，这对从业人员的要求越来越高。

券商经纪业务承压提升财富管理能力箭在弦上

近期，监管部门进一步明确券商应聚焦主责主业，加强财富管理能力建设。在此背景下，券商纷纷加速迈入财富管理转型新阶段，通过发力代销金融产品、建设买方投顾体系、投研部门联动等方式，着力拓展业务的盈利空间。

券商经纪业务频收罚单员工直播违规等受重点关注

为加强证券行业经纪业务的规范性，监管部门的执法行为也随着行业发展不断强化和完善。日前，包括监管部门和机构自身等多方力量正在持续发力，加强直播、自媒体等方面合规监管。