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基金销售违规被警告，成都银行回应：已按要求完成整改
四川证监局近期对成都银行基金销售业务开展日常检查，并出具行政监管措施决定书。成都银行日前回应投资者称，公司已按照监管要求完成整改，该事项不会对公司经营构成重大影响。
新乳业董事长席刚及多名高管收警示函，大举并购后遗症显现
​近日，四川证监局公告称，决定对新乳业及董事长席刚、总经理朱川和财务总监褚雅楠采取出具警示函的行政监管措施。
川财证券“吃”警示函：董事及监事设置违规、未建立绩效考核与薪酬管理制度等
四川证监局指出，川财证券存在董事及监事设置情况不符合规定、董事及监事的选举未采用累积投票制度、未建立董事及监事绩效考核与薪酬管理制度等问题。
信达澳亚基金副总涉嫌“老鼠仓”！基金公司：属于个人行为 已展开调查
内容显示，基金经理李某彦因涉嫌泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为，被四川证监局罚没154.29万元。
又见菊乐股份冲击IPO 四次未果此番转战北交所
9月18日，据证监会网站发布，菊乐股份已在四川证监局办理辅导备案登记，辅导券商为中信建投证券。据悉，菊乐股份拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，这是菊乐股份第五次冲刺IPO。
虚构业务，运盛医疗及多名高管合计被罚700万，董事长等“哭穷”
四川证监局网站近日公布了对已退市的运盛医疗虚构贸易业务的处罚，公司及董事长等多名高管合计被罚700万元。