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抚顺银行“双线警报”：184万罚单揭示内控漏洞，年报、季报双双“难产”
5.85亿垄断罚单开出 这三家上市药企哄抬药价
垄断要付出代价。
严惩“带病闯关” 年内19单IPO撤单项目中介或发行人受罚
今年以来，截至6月11日，监管部门对IPO撤单企业的处罚力度进一步加大，19单IPO撤单项目涉及的中介机构或发行人（部分发行人此前已被罚）被处罚，共开出65张罚单（包括交易所自律监管措施、地方证监局行政处罚和行政监管措施）。
一波三折！中银证券合规总监终落定，盖文国接棒能否破解合规困局？
记者梳理，2024年至今，中银证券及其分支机构收到多张监管罚单，长期合规疏漏及风险隐患不得不加以重视。
阳光消金2024年净利润暴跌66%，百万罚单暴露风控短板
海盐农商行“百万罚单”背后：2024年净利润暴跌44%，不良率攀升至1.28%
西科集团造假案 IPO辅导期的“魔术表演”终以880万罚单落幕
2025年5月27日，四川证监局的一纸罚单，揭穿了西科农业集团股份有限公司（简称“西科集团”）的资本骗局。2022年，这家自称“育繁推一体化”的种业企业，通过精密设计的资金闭环，虚增收入13,109万元、利润3,309.75万元。
1万返佣撬走60万保单！监管年内开出超75张罚单，“报行合一”深入个险渠道
现实当中，这样的场景时有上演。有保险经纪人向时代财经透露，此前客户通过其投保的一张60万元养老年金保单，在犹豫期被其他代理人以1万元返佣“截胡”；也有保险代理人向时代财经反映，因未“返佣”正在经历客户退保风波。
北京金融监管局发布多张罚单，涉长城人寿、中华联合人寿、金联安保险经纪等公司及相关负责人
国家金融监督管理总局北京监管局发布了多张罚单，剑指长城人寿保险等多家公司及其相关责任人。
博纳影业资金被违规占用领罚单，于冬半数股权高位质押并被冻结加剧财务危机
此次罚单直指公司内部治理漏洞，亦暴露出董事长于冬主导的资本运作困局。
中环海陆实控人密谋卖公司收罚单，“新主”半年即离场火速入主另一家上市公司
4月24日，一纸罚单揭示了一场资本方与“壳资源”运作背后的故事。由于信批违规，江苏证监局对中环海陆实控人吴君三采取责令改正的行政监管措施。
领到监管行政罚单 银行业金融机构董事、高管任职将受影响
2025年4月25日，经济观察报记者获悉，国家金融监督管理总局（下称“金融监管总局”）官网发布《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》（下称《办法》），自2025年6月1日起施行。
江西银行因违规处置不良贷款收罚单，2024年末不良率高达2.15%，曾因掩盖不良等被罚810万元
日前，国家金融监督管理总局萍乡监管分局行政处罚信息公开表显示，江西银行股份有限公司因违规处置不良贷款被罚款40万元。
罚没金额超6000万元！年内近20家支付机构收罚单
2025年以来，已有近20家第三方支付机构违法违规被处罚，累计罚没金额超6000万元。
新型内幕交易罚单！疑似前董事长为降损失大宗交易，避损359万却遭没一罚五
3月25日，山东证监局发布2张罚单，剑指内幕交易与出借账户两大违规行为，内幕交易标的为“园城黄金”。
国寿养老收180万罚单 又是因为养老保障业务存在问题
国寿养老被罚180万元，涉养老保障业务运营、投资及账户管理3项问题。
证券审计行业监管趋严 年内19家会计师事务所领罚单
中国注册会计师协会曾在2月10日发布提示，要求会计师事务所在执行审计业务时应当严格遵守执业准则规则，恪守独立性原则，规范执业。建立科学合理的收费标准体系，明确收费依据，完善工时管理体系，确保审计收费能够支持高质量的审计工作。
2025年保险业监管“严”字定调：首月罚款约4600万元 10人遭禁业处罚
具体来说，1月，总局层面未开出相关罚单；各地监管局开出罚单约120张，罚款金额约2100万元；各地监管分局开出罚单约110张，合计罚款超2500万元。
2024年超过150名银行人、保险人被终身禁业，多名高管被取消任职资格并获刑
2024年，金融监管延续强监管、严监管要求，银行业、保险业罚单密集落地。近年来，金融行业“禁业”处罚已趋于常态化。
湘财证券原总裁搞老鼠仓被罚没1842万
1月9日，重庆证监局披露罚单，湘财证券前任总裁孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并被处1121万元罚款。此外，鉴于孙永祥违法行为情节严重，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。