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中环海陆实控人密谋卖公司收罚单，“新主”半年即离场火速入主另一家上市公司
4月24日，一纸罚单揭示了一场资本方与“壳资源”运作背后的故事。由于信批违规，江苏证监局对中环海陆实控人吴君三采取责令改正的行政监管措施。
基金销售违规被警告，成都银行回应：已按要求完成整改
四川证监局近期对成都银行基金销售业务开展日常检查，并出具行政监管措施决定书。成都银行日前回应投资者称，公司已按照监管要求完成整改，该事项不会对公司经营构成重大影响。
2023年商誉减值测试存在问题 远大控股及相关责任人收警示函
为此，江苏证监局决定对远大控股及苏原采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
新乳业董事长席刚及多名高管收警示函，大举并购后遗症显现
​近日，四川证监局公告称，决定对新乳业及董事长席刚、总经理朱川和财务总监褚雅楠采取出具警示函的行政监管措施。
因在推荐挂牌和持续督导中未能勤勉尽责 中银证券及负责人被监管出具警示函
上述行为不符合相关规定，此外，周培作为推荐挂牌项目负责人，对挂牌阶段尽职调查工作负有责任。安徽证监局决定对中银证券、周培采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货诚信档案。
中国证监会依法对和合期货有限公司实施接管
针对和合期货违法违规行为，2024年2月以来，中国证监会依法对和合期货采取责令改正、对其所有股东采取限制股东权利的行政监管措施。同时，2024年4月，中国证监会对和合期货期货违法违规行为立案稽查。
上海证监局对孙肖文、汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施
根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》（证监会令第224号）第二十九条的规定，上海证监局决定对孙肖文、汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如何指导企业做好消费者个人信息保护？专家这样说
近日，全市3621家备案停车场已全部实现“安心码”升级改造，市委网信办在商超、餐饮等领域开展违法违规收集个人信息专项治理工作，下一步行政监管部门应该如何从合规性的角度，指导企业做好消费者个人信息保护呢？
如何指导企业做好消费者个人信息保护？专家这样说——
近日，全市3621家备案停车场已全部实现“安心码”升级改造，市委网信办在商超、餐饮等领域开展违法违规收集个人信息专项治理工作，下一步行政监管部门应该如何从合规性的角度，指导企业做好消费者个人信息保护呢？
违规炒股等 年内超200名券商员工被罚
监管整治证券公司违规炒股力度不减。9月14日，北京证监局发布公告表示，对寇玥等20人出具警示函，对1人采取监管谈话行政监管措施。
未及时披露关联方非经营性占用资金 通光线缆及相关责任人收监管函
同日晚间，通光线缆发布公告称，张忠、陈建旭于近日收到江苏证监局行政监管措施决定书，张忠与陈建旭因未能忠实、勤勉地履行职责，对公司上述违规行为负有主要责任，江苏证监局决定对公司、张忠、陈建旭采取出具警示函的监管措施。
又见獐子岛！配偶短线交易 獐子岛一董事被监管层警示
对此，大连证监局下发警示函，对姜云全采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，深交所下发监管函，要求其吸取教训，及时整改，杜绝上述问题再次发生。
证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股
依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。
中恒电气监事收警示函 配偶短线交易获利全部上缴
上述短线交易行为违反了《证券法》第四十四条的规定，浙江证监局决定对监事周利婉采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2亿资金遭“自己人”卷走？湖北连锁超市龙头员工被捕，证监局紧急下发警示函
湖北证监局决定对中百集团、汪梅方、张俊、胡剑、李慧斌采取出具警示函的行政监管措施。
康惠制药：证监会决定对公司及王延岭、董娟采取出具警示函的行政监管措施
证监会决定对康惠制药及王延岭、董娟采取出具警示函的行政监管措施
景峰医药及相关负责人遭处分
湖南证监局决定，对景峰医药采取责令改正的行政监管措施，对景峰医药时任董监高采取出具警示函的行政监管措施。
多处会计错误致信披违规 *ST西发被采取监管措施
8月17日，西藏发展股份有限公司（简称“*ST西发”）发布公告称，公司相关责任人员、控股股东及实际控制人于2023年8月16日收到四份中国证券监督管理委员会西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》。
证券经纪业务管理办法明日施行 有券商表示正在落实相关工作