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中环海陆实控人密谋卖公司收罚单，“新主”半年即离场火速入主另一家上市公司
4月24日，一纸罚单揭示了一场资本方与“壳资源”运作背后的故事。由于信批违规，江苏证监局对中环海陆实控人吴君三采取责令改正的行政监管措施。
胡海泉关联私募被监管点名，回应来了
北京证监局认为，乾祥海泉投资和海纳百泉基金均存在管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。此外，海纳百泉基金还存在未在基金募集期间，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的问题。
个人养老金基金再扩容，指数增设Y份额或进入常态化
近期，公募个人养老基金扩容势头强劲。继2024年12月中旬，85只指数基金纳入个养名录后，各地方证监局近日又下发了指数增设Y份额的详细规则，满足条件即可常规化申报。截至一季度末，已有288只基金增设Y份额，纳入个养名录。
新型内幕交易罚单！疑似前董事长为降损失大宗交易，避损359万却遭没一罚五
3月25日，山东证监局发布2张罚单，剑指内幕交易与出借账户两大违规行为，内幕交易标的为“园城黄金”。
基金销售违规被警告，成都银行回应：已按要求完成整改
四川证监局近期对成都银行基金销售业务开展日常检查，并出具行政监管措施决定书。成都银行日前回应投资者称，公司已按照监管要求完成整改，该事项不会对公司经营构成重大影响。
实控人被抓秘而不宣！中青宝信披违规被罚550万引发退市警报
深圳证监局的行政处罚书，像一把锋利的手术刀，剖开了中青宝华丽的财报外衣。调查显示，2019年至2021年间，公司通过全资子公司宝腾互联，与供应商高德信上演了一场精心设计的"循环交易"大戏。
腾讯旗下益盟股份遭监管点名：合规管理和风险控制机制存不足
日前，上海证监局对益盟股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
募集资金管理存在多项违规 东宝生物连收监管“双函”
东宝生物接连收到内蒙古证监局警示函及深交所监管函，被记入证券期货市场诚信档案。
2023年商誉减值测试存在问题 远大控股及相关责任人收警示函
为此，江苏证监局决定对远大控股及苏原采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
上市辅导备案开启，摩尔线程冲刺A股上市
近期，国产GPU独角兽——摩尔线程智能科技(北京)股份有限公司(简称“摩尔线程”)在北京证监局完成了辅导备案登记，标志着摩尔线程首次公开发行股票(IPO)辅导工作顺利完成，正式向A股市场发起冲击。
湘财证券原总裁搞老鼠仓被罚没1842万
1月9日，重庆证监局披露罚单，湘财证券前任总裁孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并被处1121万元罚款。此外，鉴于孙永祥违法行为情节严重，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。
业绩下滑李子园人事生变：“90后”企二代李博胜接任总经理
此次辞去董事、副总经理职务的苏忠军，此前因短线交易收到浙江证监局警示函。而新任总经理李博胜，正是李子园董事长李国平的儿子。因此，李博胜的上任也被看作是典型的“二代交班”。
新乳业董事长席刚及多名高管收警示函，大举并购后遗症显现
​近日，四川证监局公告称，决定对新乳业及董事长席刚、总经理朱川和财务总监褚雅楠采取出具警示函的行政监管措施。
财务造假余波！涉中泰化学债券承销违规 申万宏源、五矿证券双双收监管警示函
日前，新疆证监局分别对申万宏源证券和五矿证券采取出具警示函的监管措施。
美邦服饰年报违规收警示函，此前业绩预告虚高受警示
12月24日晚，美邦服饰（002269.SZ）发布公告称，上海证监局对公司及其董事长兼总经理周成建、财务总监李莹下发警示函，主要原因是公司2023年年报中投资性房地产确认不准确。
比依股份信披违规遭罚后仍“遮遮掩掩” 大量产能在建却还要募资扩张
十分有意思的是，比依股份不仅因为信披违规连续收到证监局和交易所的监管警示，并且没有及时将两份罚单对外披露，直到12月21日才披露，投资者的知情权受到一定侵犯，是否再次信披违规也有待考证。
川财证券“吃”警示函：董事及监事设置违规、未建立绩效考核与薪酬管理制度等
四川证监局指出，川财证券存在董事及监事设置情况不符合规定、董事及监事的选举未采用累积投票制度、未建立董事及监事绩效考核与薪酬管理制度等问题。
招商证券年内再收警示函 经纪业务、场外衍生品业务管理存在多处不足
日前，深圳证监局对招商证券出具警示函，指向其经纪业务、场外衍生品业务。
从业逾20年、亏损超300万元 国元证券员工违规炒股！罚单来了
12月16日，深圳证监局公布一则行政处罚决定书。国元证券员工蔡某贤借他人名义持有、买卖股票，相关账户合计亏损313.54万元。最终，深圳证监局对蔡某贤处以60万元罚款。
因在推荐挂牌和持续督导中未能勤勉尽责 中银证券及负责人被监管出具警示函
上述行为不符合相关规定，此外，周培作为推荐挂牌项目负责人，对挂牌阶段尽职调查工作负有责任。安徽证监局决定对中银证券、周培采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货诚信档案。